中新经纬7月2日电 据山西证监局网站2日消息，慧研智投科技有限公司(下称：慧研智投)被责令改正。

　　山西证监局网站截图

　　山西证监局指出，经查，发现慧研智投存在以下问题：客户营销和服务存在不实和误导性宣传；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务；自媒体直播展业不规范；合规管理和内部控制不健全；投资者适当性管理执行不到位。

　　山西证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三条第三款，《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第十一条、第二十一条、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条、第二十五条的规定。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，山西证监局决定对慧研智投采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，山西证监局披露了《关于对黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌采取监管谈话措施的决定》，及《关于对刘铭采取出具警示函行政监管措施的决定》。

　　山西证监局指出，黄俊作为公司董事长、龚毅飞作为分管证券投资咨询业务的董事、胡凌燕作为总经理、王凌作为合规总监，对上述行为负有主要责任。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，山西证监局决定对黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌采取监管谈话的措施。

　　刘铭在慧研智投科技有限公司工作期间，存在未登记为证券投资顾问人员，但私下向客户提供证券投资顾问服务，并以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用的情形。

　　上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第一项，《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十三条第二款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第四项的规定。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条，《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、第二十七条的规定，山西证监局决定对刘铭采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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